镜湖区城管局2023年行政权力事项廉政风险点情况一览表

序号

权力事项

风险点
数量

表现形式

风险等级

防控措施

责任科室（人）

责任领导

1

搭建非永久性建筑物、构筑物或者其他设施，或者临时摆摊设点、堆放物料的审批

3

行政审批事项把关不严，对符合条件的不予审批，不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以审批；不能一次性告知和说明所需材料。

中

1、加强廉政警示教育；

2、建立完善相关廉政防控管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平；

3、加强科室人员管理，定期开展廉政风险点提醒谈话；

4、加强业务学习，重大事项报党组研究决定，严格操作程序，依法向社会公开。

市容管理科

（胡丹丹）

胡  斌

2

在城市建筑物、构筑物和其他设施上悬挂、张贴宣传品审批

审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时

中

市容管理科

（张毅）

胡  斌

决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。

高

市容管理科

（张毅）

胡  斌

3

零星建筑垃圾运输审批工作

3

1、在行政审批工作方面

中

1、严格按照《行政许可法》和行政审批规定程序开展工作，落实“八公开”规定，接受社会和群众监督，实现行政审批“阳光操作”;

2、坚持原则，努力提高整治业务水平和服务太多；

3、加强思想认识，严格要求自己，严格按照审批程序办事，并做到不该去的地方不去，不该吃的坚决不吃，不该拿的坚决不拿。坚持依法依规办事。

渣土办（邵飞）

周前锋

2、在零星建筑垃圾核方方面

中

3、在建筑垃圾运输审批方面

高

4

行政处罚

案卷办理

4

1、立案环节：案件受理不及时，徇私舞弊，应立案不立案或随意销案。

低

1、完善立销案登记簿，加强立销案监督管理。

2、健全信访投诉举报受理制度。

3、规范调查取证程序。

4、严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。

5、严格执行行政责任追究制度。

6、加强政务公开，案中、案后对被处罚人进行回访，加强对执行情况的监督。

7、加强执法人员的法律法规学习和廉政纪律教育。

渣土办（邵飞）

周前锋

2、调查取证环节：调查取证时违反法定程序和要求，接收当事人的宴请或收受财物的；隐报、擅改调查结果；丢失、损毁证据。

低

3、决定环节：重大案件是否经过集体讨论决定；久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理；应该处罚的不罚，应该重罚的轻罚，滥用自由裁量权。

高

4、执行环节：不履行送达程序，对处罚决定变通执行、减轻执行、执行不及时或不执行。罚没款收缴程序不规范。

中

5

建筑垃圾运输查处工作

4

1、检查运输车辆持证情况

低

1、建立内部防控机制，将晚间巡查队伍分为两组，相互交叉巡查，晚间执法人员不参与案件的后期处理，后期处理案件人员不在现场进行执法，避免人情执法行为。

2、提高执法队员对廉政风险防范机制重大意义的认识，不断提高自身的反腐败能力。

3、加强执法人员的法律法规学习和廉政纪律教育。

渣土办（邵飞）

周前锋

2、检查运输车辆密闭情况

低

3、检查运输车辆冲洗情况

中

4、检查运输车辆路线及泼洒情况

中

6

占用、挖掘城市道路审批；

临时占用城市绿化用地审批

1

违规受理不符合条件的申报材料，造成行政审批结果不公正。

低

2、严格按照法律条文执行实施，坚持线上审批；

2、审批结果进行公示，公开透明。

市政园林科

（张小栋）

郭伟文

7

绿化养护

月度考核

1

不按照合同进行考核

低

及时按照合同规定进行考核，考核结果上局党组会进行通过。

市政园林科

（张小栋）

郭伟文

8

夏季西瓜临时销售点标识牌设置

2

未按实际瓜农申请的点位数少报或多报西瓜摊点设置点位数。

中

1、加强廉政风险防控教育，通过组织学习专题会议、观看警示教育记录片，学习反面典型事例等方式，强化廉政意识；

2、加强夏季西瓜临时销售点设置工作的全程管理，对是否按点位设置摊点、摊点文明经营等情况进行检查。

大队部（李青）

胡  斌

在瓜农申请临时销售点的过程中故意刁难，吃拿卡要。

中

9

法制审核

1

合法性审查

低

完善内部学习教育机制，发挥政府法律顾问指导、审核把关作用

法规科

徐立林

10

违建管控

1

及时交办、跟进督导

低

建立健全问题抄告交办、处置反馈工作机制；结合城市管理月度考核完善违建管控考核机制

法规科

徐立林

11

印章使用

4

1. 印章随意摆放，保管不善；

中

1. 按保密工作相关规定保管印章，建立健全《印章管理制度》并严格执行；

2. 严格把关，层层落实审批制度；

3. 加强教育，遏制消极腐败思想；

综合办（倪品品）

周前锋

2. 未经登记私自用印；

中

3. 要求在空白书面上加盖印章 ；

中

4. 印章外带使用未经主要领导同意。

中

12

大额资金

使用

1

未经相关会议集体认真研究审核，盲目使用大额资金，导致资金使用不当，资金流失。

中

重大事项及五千元以上支出需经党组会研究决定后才能走正常报销形式

综合办（赵慧）

周前锋

葛  君

13

财务报销

1

不按财务管理相关规定进行审核审批，对不符合规定的票据违规进行审批，导致资金使用不合理。

中

严审原始凭证，规范报销程序，认真做好各项会计核算工作；做好资金管理，对各项收支和资金往来进行会计审核和监督。每笔开支需有经办人、证明人、科室负责人、分管领导签字，再由局长审批。

综合办（赵慧）

周前锋

葛  君

14

固定资产

管理

1

固定资产违规采购，管理混乱，责任不清。

中

固定资产采购前需填写物品采购审批单，并由各级领导审批，大额固定资产需经党组会研究决定购买。各科室负责人为本部门固定资产管理的第一责任人，以保证固定资产安全、完整，防止国有资产流失。每年进行一次全面盘查，务必做到账实相符。

综合办（张仁骏）

周前锋

15

招标

1

不经党组会上会集体研究讨论决定，项目招投标，导致程序不合规。

中

所以招投标项目上党组会研究讨论决定，在走招投标流程。

综合办（齐世江）

周前锋

16

机关车辆使用的管理

4

1.以执行公务为由开特权车、霸王车，超速行驶，不接受和服从交警部门的管理和指挥。

低

1、加强廉政风险防控教育，通过组织学习《镜湖区城管局车辆管理制度》、学习反面典型事例等方式，强化廉政意识；

2、每月统计公车油耗和里程数，及时掌握车辆使用情况。

综合办（倪品品）

周前锋

2.未按机关车辆管理规定在定点加油站加油，未按实际报送车辆里程数。

中

3.在车辆加油、维修、保养中，虚列发票，套取国家资金。

中

4.车辆用于非工作用途等。

低

17

对步行街鸠兹广场物业管理情况实施考核

1

不严格对照考核细则公平公正的考核。

低

杜绝非工作需要往来，严格遵守考核制度开展考核工作，并及时汇报考核情况。

景区中队

（刘辉）

胡  斌

18

对养犬收容工作实施考核。

1

不严格对照考核细则公平公正的考核。

低

杜绝非工作需要往来，严格遵守考核制度开展考核工作，并及时汇报考核情况。

景区中队

（刘辉）

胡  斌